Згідно законодавства України брокери – це фізичні особи, зареєстровані на біржі відповідно до її статуту, обов’язки яких полягають у виконанні доручень членів біржі, яких вони представляють, щодо здійснення біржових операцій шляхом підшукування контрактів і подання здійснюваних ними операцій для реєстрацій на біржі. Брокери вправі пересвідчитися в наявності та якості запропонованого товару, а також у платоспроможності покупця, пропонувати альтернативні умови контрактів та здійснювати будь-які інші дії, що не суперечать інтересам клієнтів.
Крім брокерів учасниками біржових торгів є біржові маклери:
Біржові маклери – працівники біржі, які за своїми функціональними обов’язками, забезпечують проведення біржових торгів, фіксують усну згоду брокерів на укладення угоди та мають право призупиняти торги не більш, ніж на десять хвилин.
В торговий зал біржі можуть допускатися відвідувачі. Це переважно сільськогосподарські товаровиробники та торгово-посередницькі фірми, які є клієнтами брокерів, а також представників засобів масової інформації, інші зацікавлені фізичні чи юридичні особи. Відвідувачам заборонено прямо чи безпосередньо втручатися в хід біржових торгів. Маклер має право при необхідності прийняти рішення про випровадження відвідувачів із залу під час торгів.
3. Біржові операції.
Торгово-посередницька діяльність брокерів та брокерських контор може бути брокерською або дилерською.
Брокерські операції – операції проведені на замовлення клієнта, від свого імені та за власний рахунок або від свого імені та за рахунок клієнта. Іншими словами, це здійснення посередництва між контрагентами з метою допомоги їм в укладенні угод.
В Україні законодавчо визначено, що брокер, при укладанні угоди між контрагентами, не виступає стороною, а виконує виключно посередницькі функції.
Функції брокерів:
– посередництво при укладенні угод шляхом прийняття доручень (наказів) клієнтів та пошук відповідних контрагентів;
– представництво інтересів клієнтів шляхом ведення біржових операцій та укладання угод від свого імені за їх рахунок;
– консультації з питань, що пов’язані з укладанням біржових угод, у тому числі з питань якості та властивостей товарів, які продаються;
– документальне оформлення угод та представлення їх реєстрація на біржі;
– підготовка за завданням Біржового комітету висновків з питань торговельної практики, торгової кон’юнктури та ін.
– інші функції, що не протирічать статуту, правилам біржової торгівлі та іншим документам, які регламентують діяльність біржі.
Брокером розпочинається робота на основі заявки, яка надходить від інформаційно-довідкового відділу біржі, письмового або усного доручення члена біржі чи клієнта. В заявці або дорученні обов’язково повинні бути вказані назва товару, його якісні параметри, кількість, строки поставки та базис, ціна і умови платежу. Обслуговування клієнтів членом біржі проводиться згідно з укладеним між ними договором, в якому визначаються права, обов’язки та відповідальність сторін.
Оплата клієнтами послуг членів біржі за виконання замовлень з купівлі-продажу сільськогосподарської продукції на біржі проводиться у вигляді комісійної винагороди, розмір якої встановлюється угодою сторін в залежності від загальної вартості контракту. Інші послуги, які надають посередники, оплачуються за згодою обох сторін відповідно до чинного законодавства України.
Брокер зобов’язаний не пізніше одного дня після виконання (невиконання у встановлені строки) замовлення повідомити про це свого клієнта.
Брокерська фірма укладає угоди виключно від імені клієнта, не використовуючи власного розрахункового рахунку в розрахунках між контрагентами. Однак брокерській конторі не забороняється придбати товар з наступним перепродажем. У даному випадку вона бере на себе дилерські операції і доходом є різниця між ціною покупки і продажу.
Дилерські операції – операції від свого імені та за власний рахунок для власних потреб чи з метою подальшого перепродажу. Переважно метою таких операцій є одержання спекулятивного прибутку від різниці в цінах. Фірми які займаються такими видами операцій називаються дилерськими.
Основними функціями дилера є:
– виявлення можливостей для проведення спекулятивних біржових операцій, які грунтуються на інформації товарної біржі про попит і пропозицію на продукцію;
– здійснення купівлі або продажу товару від свого імені та за власний рахунок з метою отримання прибутку від різниці у цінах;
Оформлення укладених угод, згідно з встановленими правилами;
Використання усіх транспортно-складських та інших операцій, пов’язаних з переміщенням продукції.
Оплата діяльності дилера залежить виключно від прибутку, який він одержує у процесі своєї діяльності, оскільки самостійно організовує свою підприємницьку діяльність та, виходячи з цього, визначає власний рівень доходу.
Інформація щодо оформлених контрактів вноситься в журнал реєстрації контрактів. За реєстрацію укладеної угоди біржа може встановлювати реєстраційний збір, що не може перевищувати 0,5 відсотків суми угоди з обох сторін, з урахуванням всіх податків, які встановлені на території України.
Виконання біржового контракту розпочинається з моменту його укладання з боку покупця, який (якщо не визначено інше) сплачує продавцеві товару передоплату впродовж трьох банківських днів.
Продавець за визначений (не більше ніж за 3 днів до строку виконання) термін до обумовленого контрактом терміну передачі зерна, повідомляє біржу про свою готовність передати товар покупцеві, а також необхідні документи про наявність обсягів, якість товару.
Покупець на підставі представлених документів перераховує на розрахунковий рахунок біржі останню частину передоплати.
Для забезпечення надійності розрахунків за біржовими контрактами продавець і покупець вносять на поточний рахунок біржі гарантійний внесок, розмір якого не може бути нижчим, ніж 0,5 відсотка вартості контракту.
Сторони біржового контракту не мають права передавати свої права і обов’язки за контрактом третій стороні без письмово оформленої на це згоди. У випадках, не передбачених біржовим контрактом, сторони керуються чинним цивільним законодавством України.
У випадку відмови покупця від оплати або закінчення терміну оплати контракту, гарантійний внесок, за винятком обов’язкових платежів біржі, направляється на користь продавця. Брокеру-учаснику торгів, що не уклав угод під внесений гарантійний внесок, він повертається біржею не пізніше 3-х днів після закінчення строку дії заявки.
Розірвання біржових угод не допускається, крім випадків, що передбачені чинним законодавством України.
Угода, що зареєстрована на біржі, визнається розірваною в таких випадках:
– за рішенням біржового арбітражу;
– за рішенням судових органів;
– за погодженням сторін.
Порядок претензійного врегулювання спорів визначається чинним законодавством України. У випадку розірвання контракту сторони зобов’язані сповістити про це біржу не пізніше 10 днів з дня розірвання контракту.
Реферати :
Читати далі